國家市場監(jiān)督管理總局令

　　第41號

　　《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定》已經(jīng)2021年3月25日國家市場監(jiān)督管理總局第5次局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2021年7月15日起施行。

　　局長：張工

　　2021年5月26日

　　市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定

　　（2021年5月26日國家市場監(jiān)督管理總局令第41號公布）

　　第一條  為了落實行政執(zhí)法責任制，監(jiān)督和保障市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責，激勵新時代新?lián)斝伦鳛?，結(jié)合市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)定。

　　第二條  市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。

　　第三條  實施行政執(zhí)法責任制，應當堅持黨的領(lǐng)導，遵循職權(quán)法定、權(quán)責一致、過罰相當、約束與激勵并重、懲戒與教育相結(jié)合的原則，做到失職追責、盡職免責。

　　第四條  市場監(jiān)督管理部門應當加強領(lǐng)導，組織、協(xié)調(diào)和推動實施行政執(zhí)法責任制，各所屬機構(gòu)在職責范圍內(nèi)做好相關(guān)工作。

　　上級市場監(jiān)督管理部門依法指導和監(jiān)督下級市場監(jiān)督管理部門實施行政執(zhí)法責任制。

　　第五條  市場監(jiān)督管理部門應當按照本級人民政府的部署，梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制權(quán)責清單，以適當形式向社會公眾公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的制修訂情況及時調(diào)整。

　　第六條  市場監(jiān)督管理部門應當以權(quán)責清單為基礎，將本單位依法承擔的行政執(zhí)法職責分解落實到所屬執(zhí)法機構(gòu)和執(zhí)法崗位。

　　分解落實所屬執(zhí)法機構(gòu)、執(zhí)法崗位的執(zhí)法職責，不得擅自增加或者減少本單位的行政執(zhí)法權(quán)限。

　　第七條  市場監(jiān)督管理部門應當對照權(quán)責清單，對直接影響行政相對人權(quán)利義務的重要權(quán)責事項，按照不同權(quán)力類型制定辦事指南和運行流程圖，并以適當形式向社會公眾公開。

　　第八條  市場監(jiān)督管理部門工作人員應當在法定權(quán)限范圍內(nèi)依照法定程序行使職權(quán)，做到嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，不得玩忽職守、超越職權(quán)、濫用職權(quán)。

　　第九條  市場監(jiān)督管理部門工作人員因故意或者重大過失，違法履行行政執(zhí)法職責，造成危害后果或者不良影響的，構(gòu)成行政執(zhí)法過錯行為，應當依法承擔行政執(zhí)法責任。法律、法規(guī)對具體行政執(zhí)法過錯行為的構(gòu)成要件另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第十條  有下列情形之一的，應當依法追究有關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責任：

　　（一）超越法定職權(quán)作出準予行政許可決定的；

　?。ǘΨ戏ǘl件的行政許可申請不予受理且情節(jié)嚴重的，或者未依照法定條件作出準予或者不予行政許可決定的；

　　（三）無法定依據(jù)實施行政處罰、行政強制，或者變相實施行政強制的；

　?。ㄋ模Ψ闲姓幜P立案標準的案件不及時立案，或者實施行政處罰的辦案人員未取得行政執(zhí)法證件的；

　?。ㄎ澹┥米愿淖冃姓幜P種類、幅度，或者改變行政強制對象、條件、方式的；

　?。┻`反相關(guān)法定程序?qū)嵤┬姓S可且情節(jié)嚴重的，或者違反法定程序?qū)嵤┬姓幜P、行政強制的；

　　（七）違法擴大查封、扣押范圍的；

　?。ò耍┦褂没蛘邠p毀查封、扣押場所、設施或者財物的；

　?。ň牛┰诓榉狻⒖垩悍ǘㄆ陂g不作出處理決定或者未依法及時解除查封、扣押的；

　?。ㄊ┙亓簟⑺椒?、變相私分罰款、沒收的違法所得或者財物、查封或者扣押的財物以及拍賣和依法處理所得款項的；

　?。ㄊ唬┻`法實行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失的；

　?。ㄊ斠婪ㄒ平凰痉C關(guān)追究刑事責任的案件不移交，以行政處罰代替刑事處罰的；

　　（十三）對屬于市場監(jiān)督管理職權(quán)范圍的舉報不依法處理，造成嚴重后果的；

　　（十四）對應當予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會秩序遭受損害的；

　?。ㄊ澹┎宦男谢蛘邿o正當理由拖延履行行政復議決定的；

　?。ㄊΡ辉S可人從事行政許可事項的活動，不依法履行監(jiān)督職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的；

　?。ㄊ撸┬孤秶颐孛堋⒐ぷ髅孛?，或者泄露因履行職責掌握的商業(yè)秘密、個人隱私，造成不良后果或者影響的；

　?。ㄊ耍┓?、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當追究行政執(zhí)法責任的情形。

　　第十一條  下列情形不構(gòu)成行政執(zhí)法過錯行為，不應追究有關(guān)工作人員的行政執(zhí)法責任：

　　（一）因行政執(zhí)法依據(jù)不明確或者對有關(guān)事實和依據(jù)的理解認識不一致，致使行政執(zhí)法行為出現(xiàn)偏差的，但故意違法的除外；

　　（二）因行政相對人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導致作出錯誤判斷，且已按規(guī)定履行審查職責的；

　?。ㄈ┮罁?jù)檢驗、檢測、鑒定報告或者專家評審意見等作出行政執(zhí)法決定，且已按規(guī)定履行審查職責的；

　?。ㄋ模┬姓鄬θ宋匆婪ㄉ暾埿姓S可或者登記備案，在其違法行為造成不良影響前，市場監(jiān)督管理部門未接到舉報或者由于客觀原因未能發(fā)現(xiàn)的，但未按規(guī)定履行監(jiān)督檢查職責的除外；

　?。ㄎ澹┮虺霈F(xiàn)新的證據(jù)，致使原認定事實或者案件性質(zhì)發(fā)生變化的，但故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外；

　?。┌凑漳甓缺O(jiān)督檢查、“雙隨機、一公開”監(jiān)管等檢查計劃已經(jīng)認真履行監(jiān)督檢查職責，或者雖尚未進行監(jiān)督檢查，但未超過法定或者規(guī)定時限，行政相對人違法的；

　?。ㄆ撸┮蚩茖W技術(shù)、監(jiān)管手段等客觀條件的限制，未能發(fā)現(xiàn)存在問題或者無法定性的；

　?。ò耍┌l(fā)生事故或者其他突發(fā)事件，非由市場監(jiān)督管理部門不履行或者不正確履行法定職責行為直接引起的；

　?。ň牛Πl(fā)現(xiàn)的違法行為或者事故隱患已經(jīng)依法查處、責令改正或者采取行政強制措施，因行政相對人拒不改正、逃避檢查、擅自違法生產(chǎn)經(jīng)營或者違法啟用查封、扣押的設備設施等行為造成危害后果或者不良影響的；

　?。ㄊ┰诩w決策中對錯誤決策提出明確反對意見或者保留意見的；

　　（十一）發(fā)現(xiàn)上級的決定、命令或者文件有錯誤，已向上級提出改正或者撤銷的意見，上級不予改變或者要求繼續(xù)執(zhí)行的，但執(zhí)行明顯違法的決定、命令或者文件的除外；

　　（十二）因不可抗力或者其他難以克服的因素，導致未能依法履行職責的；

　?。ㄊ┢渌婪ú粦肪啃姓?zhí)法責任的情形。

　　第十二條  在推進行政執(zhí)法改革創(chuàng)新中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤，尚無明確限制的探索性試驗中的失誤，為推動發(fā)展的無意過失，免予或者不予追究行政執(zhí)法責任。但是，應當依法予以糾正。

　　第十三條  市場監(jiān)督管理部門對發(fā)現(xiàn)的行政執(zhí)法過錯行為線索，依照《行政機關(guān)公務員處分條例》等規(guī)定的程序予以調(diào)查和處理。

　　第十四條  追究行政執(zhí)法責任，應當以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為依據(jù)，綜合考慮行政執(zhí)法過錯行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及工作人員的主觀過錯等因素，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續(xù)完備。

　　第十五條  市場監(jiān)督管理部門對存在行政執(zhí)法過錯行為的工作人員，可以依規(guī)依紀依法給予組織處理或者處分。

　　行政執(zhí)法過錯行為情節(jié)輕微，且具有法定從輕或者減輕情形的，可以對有關(guān)工作人員進行談話提醒、批評教育、責令檢查或者予以誡勉，并可以作出調(diào)離行政執(zhí)法崗位、取消行政執(zhí)法資格等處理，免予或者不予處分。

　　從輕、減輕以及從重追究行政執(zhí)法責任的情形，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條  市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作人員涉嫌違犯黨紀或者涉嫌職務違法、職務犯罪的，應當依照有關(guān)規(guī)定及時移送紀檢監(jiān)察機關(guān)處理。

　　對同一行政執(zhí)法過錯行為，監(jiān)察機關(guān)已經(jīng)給予政務處分的，市場監(jiān)督管理部門不再給予處分。

　　第十七條  紀檢監(jiān)察等有權(quán)機關(guān)、單位介入調(diào)查的，市場監(jiān)督管理部門可以按照要求對有關(guān)工作人員是否依法履職、是否存在行政執(zhí)法過錯行為等問題，組織相關(guān)專業(yè)人員進行論證并出具書面論證意見，作為有權(quán)機關(guān)、單位認定責任的參考。

　　第十八條  市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責受法律保護，非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不受處分。

　　第十九條  市場監(jiān)督管理部門工作人員依法履行職責時，有權(quán)拒絕任何單位和個人違反法定職責、法定程序或者有礙執(zhí)法公正的要求。

　　第二十條  市場監(jiān)督管理部門應當為工作人員依法履行職責提供必要的辦公用房、執(zhí)法裝備、后勤保障等條件，并采取措施保障其人身健康和生命安全。

　　第二十一條  市場監(jiān)督管理部門工作人員因依法履職遭受不實舉報、誣告以及誹謗、侮辱的，市場監(jiān)督管理部門應當以適當形式及時澄清事實，消除不良影響，維護其合法權(quán)益。

　　第二十二條  市場監(jiān)督管理部門應當建立健全行政執(zhí)法激勵機制，對行政執(zhí)法工作成效突出的工作人員予以表彰和獎勵。

　　第二十三條  本規(guī)定所稱行政執(zhí)法，是指市場監(jiān)督管理部門依法行使行政職權(quán)的行為，包括行政許可、行政處罰、行政強制、行政檢查、行政確認等行政行為。

　　第二十四條  藥品監(jiān)督管理部門和知識產(chǎn)權(quán)行政部門實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。

　　法律、法規(guī)授權(quán)履行市場監(jiān)督管理職能的組織實施行政執(zhí)法責任制，適用本規(guī)定。

　　第二十五條  本規(guī)定自2021年7月15日起施行。

附：《市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法責任制規(guī)定》解讀.doc